Washauri Wasioruhusiwa Kuripoti ("ERAs") ni washauri wa uwekezaji ambao hawatakiwi kujisajili kama mshauri na Tume ya Ubadilishanaji Securities ya Marekani ("SEC") au wadhibiti wa serikali, lakini bado lazima ulipe ada na uripoti taarifa za umma kupitia mfumo wa IARD/FINRA.
Ni nani anayepaswa kujisajili kama mshauri aliyesamehewa kuripoti?
Je, Mshauri Aliyeruhusiwa Kuripoti Ni Nini? Washauri wa uwekezaji lazima wajisajili na ama mamlaka ya dhamana ya serikali au serikali, kulingana na kiasi cha mali zinazosimamiwa. "Washauri Wadogo" (iliyo na mali isiyozidi $25 milioni) wanaweza kusajiliwa na mamlaka ya dhamana ya serikali pekee.
Ni nani hataruhusiwa kujisajili kama mshauri wa uwekezaji?
Sheria ya Misaada ya Washauri wa RBIC pia ilirekebisha Sheria ya Washauri kifungu cha 203(m), ambacho hakiruhusiwi usajili wa mshauri wa uwekezaji mshauri yeyote anayetoa ushauri kwa fedha za kibinafsi na ana mali chini ya usimamizi nchini Marekani. $150 milioni, kwa kutojumuisha mali ya RBIC kuhesabiwa kuelekea kiwango cha juu cha $150 milioni …
Je, washauri walio na msamaha wa kuripoti wanapaswa kuwasilisha Fomu ADV?
Washauri wote walio na msamaha wa kuripoti: lazima uwasilishe fomu yako ya awali ya ADV ndani ya siku 60 baada ya kutegemea msamaha kutoka kwa usajili chini ya mojawapo ya kifungu cha 203(l) cha Sheria ya Washauri kama mshauri kwa fedha moja au zaidi za mtaji au kifungu cha 203(m) cha Sheria ya Washauri kwa sababu unatendapekee kama mshauri wa …
Je, washauri walio na msamaha wa kuripoti wako chini ya sheria ya ulinzi?
Sheria ya ulinzi haitumiki kwa washauri waliosamehewa kuripoti. Fedha za hisa za kibinafsi na hazina zingine za uwekezaji wa kibinafsi mara nyingi hutumia SPV kuwezesha uwekezaji wa kwingineko.
